單項選擇題
1、 年輕人往往有穩(wěn)定的收人來源和一定數(shù)額的閑置資金，是證券公司和證券經紀業(yè)務營銷人員的現(xiàn)實客戶主體。（ ?。?BR> 2、 證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買人”予以申報。（ ）
3、 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期內可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束。（ ?。?BR> 4、（ ）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
5、 某只股票上日的收市價為9．05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日集合競價的成交價是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
6、 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報。（ ）
多項選擇題
7、下列（ ）屬于登記結算公司的業(yè)務范圍。
A．開立結算賬戶
B．維護清算路徑
C．管理結算賬戶
D．受投資人的委托派發(fā)權益
8、 下列關于上海市場與深圳市場的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?。
A．上海市場與深圳市場的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
C．深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
D．深圳市場不允許托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任
9、 證券監(jiān)管部門對經營機構的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務
D．追究刑事責任
10、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?BR> A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
1、 年輕人往往有穩(wěn)定的收人來源和一定數(shù)額的閑置資金，是證券公司和證券經紀業(yè)務營銷人員的現(xiàn)實客戶主體。（ ?。?BR> 2、 證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買人”予以申報。（ ）
3、 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期內可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束。（ ?。?BR> 4、（ ）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
5、 某只股票上日的收市價為9．05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日集合競價的成交價是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
6、 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報。（ ）
多項選擇題
7、下列（ ）屬于登記結算公司的業(yè)務范圍。
A．開立結算賬戶
B．維護清算路徑
C．管理結算賬戶
D．受投資人的委托派發(fā)權益
8、 下列關于上海市場與深圳市場的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?。
A．上海市場與深圳市場的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
C．深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
D．深圳市場不允許托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任
9、 證券監(jiān)管部門對經營機構的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務
D．追究刑事責任
10、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。對甲證券公司的行為，下列評價正確的有（ ?。?BR> A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
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