單項(xiàng)選擇題
1、 年輕人往往有穩(wěn)定的收人來源和一定數(shù)額的閑置資金，是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的現(xiàn)實(shí)客戶主體。（ ?。?BR> 2、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買人”予以申報(bào)。（ ?。?BR> 3、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ?。?BR> 4、（ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺(tái)賬
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
5、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
6、 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、下列（ ?。儆诘怯浗Y(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。
A．開立結(jié)算賬戶
B．維護(hù)清算路徑
C．管理結(jié)算賬戶
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
8、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?。
A．上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
C．深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場(chǎng)不允許托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
9、 證券監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ）。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
10、 甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用。對(duì)甲證券公司的行為，下列評(píng)價(jià)正確的有（ ?。?BR> A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
1、 年輕人往往有穩(wěn)定的收人來源和一定數(shù)額的閑置資金，是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的現(xiàn)實(shí)客戶主體。（ ?。?BR> 2、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買人”予以申報(bào)。（ ?。?BR> 3、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ?。?BR> 4、（ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺(tái)賬
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
5、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
6、 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、下列（ ?。儆诘怯浗Y(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。
A．開立結(jié)算賬戶
B．維護(hù)清算路徑
C．管理結(jié)算賬戶
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
8、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?。
A．上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
C．深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場(chǎng)不允許托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
9、 證券監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ）。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
10、 甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用。對(duì)甲證券公司的行為，下列評(píng)價(jià)正確的有（ ?。?BR> A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
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