單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱
2、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上（ ?。┤f元以下的罰款。
A．50
B．60
C．80
D．100
3、 目前，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 4、對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ）
5、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
6、 （ ?。┦侵纲I賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．差價(jià)交易
D．市場(chǎng)價(jià)交易
7、 客戶證券交易由（ ?。┌l(fā)起。
A．證券公司單方
B．客戶單方
C．證券公司或客戶單方
D．證券公司和客戶雙方
8、ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，接受申報(bào)的證券交易所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、凈額清算又分為（ ?。?。
A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
10、上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣樾蔚?，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．公司董事無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議
1、 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱
2、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上（ ?。┤f元以下的罰款。
A．50
B．60
C．80
D．100
3、 目前，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 4、對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ）
5、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
6、 （ ?。┦侵纲I賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．差價(jià)交易
D．市場(chǎng)價(jià)交易
7、 客戶證券交易由（ ?。┌l(fā)起。
A．證券公司單方
B．客戶單方
C．證券公司或客戶單方
D．證券公司和客戶雙方
8、ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，接受申報(bào)的證券交易所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、凈額清算又分為（ ?。?。
A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
10、上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣樾蔚?，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．公司董事無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議
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