單項選擇題
1、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。（ ）
2、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。?R為股權(quán)登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
3、 從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
4、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。（ ?。?BR> 5、上海證券交易所買斷式回購交易的結(jié)算按照（ ?。┰瓌t進行。
A．分級結(jié)算
B．兩次成交、兩次清算
C．一次清算、兩次成交
D．一次成交、兩次清算
多項選擇題
6、 下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（ ?。?。
A．A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
B．A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
C．A股按成交金額的0．3%收取
D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
7、凈額清算又分為（ ?。?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．同步凈額清算
D．單邊凈額清算
8、 約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ?。?。
A．甲方死亡或喪失參加持有人會議的權(quán)力
B．甲方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷
9、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ）等。
A．基本資料
B．投資經(jīng)驗
C．誠信記錄
D．還款能力
10、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ）方面。
A．證券交易所交易經(jīng)手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)的費用
1、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。（ ）
2、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。?R為股權(quán)登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
3、 從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
4、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。（ ?。?BR> 5、上海證券交易所買斷式回購交易的結(jié)算按照（ ?。┰瓌t進行。
A．分級結(jié)算
B．兩次成交、兩次清算
C．一次清算、兩次成交
D．一次成交、兩次清算
多項選擇題
6、 下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（ ?。?。
A．A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
B．A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
C．A股按成交金額的0．3%收取
D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
7、凈額清算又分為（ ?。?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．同步凈額清算
D．單邊凈額清算
8、 約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ?。?。
A．甲方死亡或喪失參加持有人會議的權(quán)力
B．甲方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷
9、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ）等。
A．基本資料
B．投資經(jīng)驗
C．誠信記錄
D．還款能力
10、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ）方面。
A．證券交易所交易經(jīng)手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)的費用
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