單項選擇題
1、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。（ ）
2、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ）(R為股權登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
3、 從內容上看，認股權證具有（ ）的性質。
A．債權
B．場外交易
C．基金
D．期權
4、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。（ ?。?BR> 5、上海證券交易所買斷式回購交易的結算按照（ ?。┰瓌t進行。
A．分級結算
B．兩次成交、兩次清算
C．一次清算、兩次成交
D．一次成交、兩次清算
多項選擇題
6、 下列關于證券交易所傭金標準的說法，正確的有（ ?。?。
A．A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
B．A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
C．A股按成交金額的0．3%收取
D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
7、凈額清算又分為（ ?。?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．同步凈額清算
D．單邊凈額清算
8、 約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ?。?。
A．甲方死亡或喪失參加持有人會議的權力
B．甲方被人民法院宣告進入破產程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告進入破產程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門取消業(yè)務資格、停業(yè)整頓、責令關閉、撤銷
9、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好?？蛻粽餍耪{查內容一般應包括（ ?。┑?。
A．基本資料
B．投資經驗
C．誠信記錄
D．還款能力
10、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ?。┓矫妗?BR> A．證券交易所交易經手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結算機構的費用
1、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。（ ）
2、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ）(R為股權登記日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
3、 從內容上看，認股權證具有（ ）的性質。
A．債權
B．場外交易
C．基金
D．期權
4、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。（ ?。?BR> 5、上海證券交易所買斷式回購交易的結算按照（ ?。┰瓌t進行。
A．分級結算
B．兩次成交、兩次清算
C．一次清算、兩次成交
D．一次成交、兩次清算
多項選擇題
6、 下列關于證券交易所傭金標準的說法，正確的有（ ?。?。
A．A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
B．A股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
C．A股按成交金額的0．3%收取
D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
7、凈額清算又分為（ ?。?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．同步凈額清算
D．單邊凈額清算
8、 約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ?。?。
A．甲方死亡或喪失參加持有人會議的權力
B．甲方被人民法院宣告進入破產程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告進入破產程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門取消業(yè)務資格、停業(yè)整頓、責令關閉、撤銷
9、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好?？蛻粽餍耪{查內容一般應包括（ ?。┑?。
A．基本資料
B．投資經驗
C．誠信記錄
D．還款能力
10、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ?。┓矫妗?BR> A．證券交易所交易經手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結算機構的費用
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