一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、附有交換條款的債券是指（ ?。?。
A．債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權
B．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權
2、下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是（ ）。
A．采取記名股票形式
B．以外幣標明面值
C．以外幣認購
D．境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓
3、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ?。?BR> A．政府機構
B．政府在證券業(yè)的分支機構
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構
4、下列各項不屬內幕信息的是（ ）。
A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務擔保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
5、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（ ）。
A．中央銀行提高法定存款準備金率
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買人證券
D．政府大幅提高稅率
6、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期。允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（ ）；加入后3年內，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33%，49%
B．30%，50%
C．35%，45%
D．33%，50%
7、在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是（ ?。?BR> A．零息債券
B．浮動利率債券
C．息票累積債券
D．附息債券
8、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ?。﹥|元和5億元3個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、記名股票的特點不包括（ ?。?BR> A．股東權利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．安全性較差
D．轉讓相對復雜或受限制
10、下面關于股票性質描述錯誤的是（ ?。?BR> A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權證券、資本證券
C．股票是綜合權利證券
D．股票是物權證券、債權證券
1、附有交換條款的債券是指（ ?。?。
A．債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權
B．債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權
2、下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是（ ）。
A．采取記名股票形式
B．以外幣標明面值
C．以外幣認購
D．境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓
3、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ ?。?BR> A．政府機構
B．政府在證券業(yè)的分支機構
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構
4、下列各項不屬內幕信息的是（ ）。
A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務擔保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
5、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（ ）。
A．中央銀行提高法定存款準備金率
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買人證券
D．政府大幅提高稅率
6、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期。允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（ ）；加入后3年內，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33%，49%
B．30%，50%
C．35%，45%
D．33%，50%
7、在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是（ ?。?BR> A．零息債券
B．浮動利率債券
C．息票累積債券
D．附息債券
8、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ?。﹥|元和5億元3個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、記名股票的特點不包括（ ?。?BR> A．股東權利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．安全性較差
D．轉讓相對復雜或受限制
10、下面關于股票性質描述錯誤的是（ ?。?BR> A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權證券、資本證券
C．股票是綜合權利證券
D．股票是物權證券、債權證券
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