單項選擇題
1、 證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)完成。（ ?。?BR> 2、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A．10
B．15
C．20
D．30
3、 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。（ ?。?BR> 4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。（ ?。?BR> 5、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5 000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35 000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6 000萬股，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（ ?。?。(不考慮各項稅費)
A．需要做1 000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5 000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30 000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
6、 在證券回購交易中，融入資金方做（ ?。┨幚?。
A．買人
B．賣出
C．平倉
D．報單
7、 債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(％)。（ ?。?BR> 8、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．活期貸款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率
多項選擇題
9、按照風(fēng)險形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險包括（ ）。
A．信用風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．結(jié)算銀行風(fēng)險
10、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
1、 證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)完成。（ ?。?BR> 2、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A．10
B．15
C．20
D．30
3、 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。（ ?。?BR> 4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。（ ?。?BR> 5、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5 000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35 000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6 000萬股，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（ ?。?。(不考慮各項稅費)
A．需要做1 000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5 000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30 000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
6、 在證券回購交易中，融入資金方做（ ?。┨幚?。
A．買人
B．賣出
C．平倉
D．報單
7、 債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(％)。（ ?。?BR> 8、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．活期貸款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率
多項選擇題
9、按照風(fēng)險形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險包括（ ）。
A．信用風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．結(jié)算銀行風(fēng)險
10、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
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