單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)完成。（ ?。?BR> 2、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A．10
B．15
C．20
D．30
3、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。（ ?。?BR> 4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 5、 某證券公司持有一種國(guó)債，庫(kù)存面值為5 000萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35 000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票500萬(wàn)股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購(gòu)新股6 000萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為每股5元，試問(wèn)，為保證新股申購(gòu)全部有效，該公司需要做多少金額的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（ ?。?。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
A．需要做1 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購(gòu)，資金足夠
D．需要做30 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
6、 在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ）處理。
A．買(mǎi)人
B．賣(mài)出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
7、 債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)(％)。（ ）
8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．活期貸款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率
多項(xiàng)選擇題
9、按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
10、 能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會(huì)員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
1、 證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)完成。（ ?。?BR> 2、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A．10
B．15
C．20
D．30
3、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。（ ?。?BR> 4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 5、 某證券公司持有一種國(guó)債，庫(kù)存面值為5 000萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35 000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票500萬(wàn)股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購(gòu)新股6 000萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為每股5元，試問(wèn)，為保證新股申購(gòu)全部有效，該公司需要做多少金額的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（ ?。?。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
A．需要做1 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購(gòu)，資金足夠
D．需要做30 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
6、 在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ）處理。
A．買(mǎi)人
B．賣(mài)出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
7、 債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)(％)。（ ）
8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．活期貸款利率
C．定期存款利率
D．拆借利率
多項(xiàng)選擇題
9、按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
10、 能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會(huì)員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
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