單項(xiàng)選擇題
1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（ ?。?BR> A．審計(jì)
B．稽核
C．驗(yàn)資
D．評(píng)估
2、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．配股登記日
B．配股公告日后一天
C．配股股權(quán)登記日后一天
D．配股公告日
3、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足（ ?。┤f(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
A．3
B．5
C．10
D．20
4、 客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。（ ?。?BR> 5、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ?。┴?fù)責(zé)。
A．證券交易所
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．基金管理人
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
6、 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（ ）
7、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)工作日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。（ ?。?BR> 8、由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署集合資產(chǎn)管理合同。
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券交易結(jié)算是可有可無(wú)，且交易時(shí)間必須有的一個(gè)過(guò)程。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
10、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行
1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（ ?。?BR> A．審計(jì)
B．稽核
C．驗(yàn)資
D．評(píng)估
2、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．配股登記日
B．配股公告日后一天
C．配股股權(quán)登記日后一天
D．配股公告日
3、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足（ ?。┤f(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
A．3
B．5
C．10
D．20
4、 客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。（ ?。?BR> 5、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ?。┴?fù)責(zé)。
A．證券交易所
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．基金管理人
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
6、 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（ ）
7、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)工作日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。（ ?。?BR> 8、由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署集合資產(chǎn)管理合同。
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券交易結(jié)算是可有可無(wú)，且交易時(shí)間必須有的一個(gè)過(guò)程。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
10、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行
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