單項(xiàng)選擇題
1、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度。（ ?。?BR> 2、 為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶(hù)的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)單一賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ）
3、 某客戶(hù)持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（ ?。┤f(wàn)元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
4、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格順序連續(xù)配號(hào)。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（ ?。?BR> 6、 下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶(hù)發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
7、 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．
C．
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
8、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，我的國(guó)證券公司通過(guò)賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)來(lái)作為業(yè)務(wù)收入
B．我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶(hù)的委托，代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券
C．所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象
D．證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
9、在采用直接申報(bào)的情況下，撤單可由（ ?。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^(guò)電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A．客戶(hù)
B．紅馬甲
C．場(chǎng)內(nèi)交易員
D．做市商
多項(xiàng)選擇題
10、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（ ?。?。
A．挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B．未經(jīng)客戶(hù)允許。將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．接受單－客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
1、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度。（ ?。?BR> 2、 為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶(hù)的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)單一賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ）
3、 某客戶(hù)持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（ ?。┤f(wàn)元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
4、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格順序連續(xù)配號(hào)。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（ ?。?BR> 6、 下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶(hù)簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶(hù)發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
7、 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．
C．
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
8、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，我的國(guó)證券公司通過(guò)賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)來(lái)作為業(yè)務(wù)收入
B．我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶(hù)的委托，代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券
C．所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象
D．證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
9、在采用直接申報(bào)的情況下，撤單可由（ ?。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^(guò)電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A．客戶(hù)
B．紅馬甲
C．場(chǎng)內(nèi)交易員
D．做市商
多項(xiàng)選擇題
10、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（ ?。?。
A．挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B．未經(jīng)客戶(hù)允許。將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．接受單－客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |