單項選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
2、 中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循先激活、后注冊的程序。（ ?。?nbsp;
3、
證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ）
4、 在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥笤瓌t。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價格優(yōu)先
D．會員優(yōu)先
5、深圳交易所債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的（ ?。?。
A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%
6、在我國銀行間債券市場，債券交易采用（ ?。鸸P成交。
A．全價交易
B．凈價交易
C．詢價方式
D．報價方式
多項選擇題
7、下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有（ ?。?。(1分)
A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
8、 證券交易所的組織形式有（ ?。?BR> A．會員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
9、 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
10、 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
2、 中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循先激活、后注冊的程序。（ ?。?nbsp;
3、
證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ）
4、 在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥笤瓌t。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價格優(yōu)先
D．會員優(yōu)先
5、深圳交易所債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的（ ?。?。
A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%
6、在我國銀行間債券市場，債券交易采用（ ?。鸸P成交。
A．全價交易
B．凈價交易
C．詢價方式
D．報價方式
多項選擇題
7、下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有（ ?。?。(1分)
A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
8、 證券交易所的組織形式有（ ?。?BR> A．會員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
9、 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
10、 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |