單項選擇題
1、深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其 他業(yè)務權限不包括（ ?。?。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉讓
D．自營證券交易
2、 網上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經濟性
C．連續(xù)性
D．市場性
3、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。（ ?。?BR> 4、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ?。?。
A．專項調查
B．暫停受理或者辦理相關業(yè)務
C．暫?；蛘呦拗平灰?BR> D．提請中國證監(jiān)會處理
5、 在我國，證券交易所普通席位是經營A種股票、債券及基金等買賣的席位。（ ?。?BR> 6、證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的（ ?。?。
A．波動程度
B．風險程度
C．有效程度
D．穩(wěn)定程度
多項選擇題
7、 證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反（ ?。┑刃袨椋赡苁棺C券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
A．法律、行政法規(guī)
B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．行業(yè)規(guī)范
D．自律規(guī)則
8、（ ?。┦亲C券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險；
A．法律風險
B．市場風險
C．經營風險
D．管理風險
9、 證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
10、證券交易所認為必要時，可以調整融資融券業(yè)務的（ ）。
A．標的證券的選擇標準
B．標的證券的名單
C．可充抵保證金證券的名單
D．可充抵保證金證券的折算率
1、深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其 他業(yè)務權限不包括（ ?。?。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉讓
D．自營證券交易
2、 網上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經濟性
C．連續(xù)性
D．市場性
3、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。（ ?。?BR> 4、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ?。?。
A．專項調查
B．暫停受理或者辦理相關業(yè)務
C．暫?；蛘呦拗平灰?BR> D．提請中國證監(jiān)會處理
5、 在我國，證券交易所普通席位是經營A種股票、債券及基金等買賣的席位。（ ?。?BR> 6、證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的（ ?。?。
A．波動程度
B．風險程度
C．有效程度
D．穩(wěn)定程度
多項選擇題
7、 證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反（ ?。┑刃袨椋赡苁棺C券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
A．法律、行政法規(guī)
B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．行業(yè)規(guī)范
D．自律規(guī)則
8、（ ?。┦亲C券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險；
A．法律風險
B．市場風險
C．經營風險
D．管理風險
9、 證券交易結算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
10、證券交易所認為必要時，可以調整融資融券業(yè)務的（ ）。
A．標的證券的選擇標準
B．標的證券的名單
C．可充抵保證金證券的名單
D．可充抵保證金證券的折算率
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