單項(xiàng)選擇題
1、 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（ ?。?BR> 2、 買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不超過(guò)90天，交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（ ）
3、在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。（ ?。?BR> 4、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。
5、 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作（ ?。?BR> A．開放式回購(gòu)
B．買斷式回購(gòu)
C．封閉式回購(gòu)
D．賣斷式回購(gòu)
6、 （ ?。┴?fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
7、 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（ ?。┑仍?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失誤
8、下列關(guān)于結(jié)算備付金的說(shuō)法中正確的是（ ?。?。
A．結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金
B．結(jié)算備付金指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額
C．結(jié)算備付金賬戶稱為資金交收賬戶
D．結(jié)算備付金賬戶稱為結(jié)算賬戶
9、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
10、 網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有（ ?。?。
A．先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
1、 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（ ?。?BR> 2、 買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不超過(guò)90天，交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（ ）
3、在證券的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。（ ?。?BR> 4、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。
5、 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作（ ?。?BR> A．開放式回購(gòu)
B．買斷式回購(gòu)
C．封閉式回購(gòu)
D．賣斷式回購(gòu)
6、 （ ?。┴?fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
7、 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（ ?。┑仍?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失誤
8、下列關(guān)于結(jié)算備付金的說(shuō)法中正確的是（ ?。?。
A．結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金
B．結(jié)算備付金指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額
C．結(jié)算備付金賬戶稱為資金交收賬戶
D．結(jié)算備付金賬戶稱為結(jié)算賬戶
9、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
10、 網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有（ ?。?。
A．先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
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