單項選擇題
1、 具備入會條件的證券公司.經（ ?。┡鷾屎?，可成為證券交易所的會員。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所股東大會
D．證券交易所理事會
2、 傭金費用的組成部分不包括（ ?。?。
A．證券公司經紀傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結算機構變更股權登記費
D．證券交易監(jiān)管費
3、 上海證券交易所會員在證券登記結算公司的資金交收賬戶出現透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ）
4、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由（ ?。Ｈ吮９堋?BR> A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
5、全國銀行同業(yè)拆借中心根據證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ）
A．正確
B．錯誤
6、 證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是（ ）。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
多項選擇題
7、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．清算價款時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D．清算證券時只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算
8、 在證券公司自營業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的有（ ）。
A．證券公司因發(fā)生內幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．證券公司因自營買賣規(guī)模失控而導致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營業(yè)務受到的損失
9、 投資顧問服務協(xié)議的內容包括（ ?。?。
A．當事人的權利和義務
B．收費標準和支付方式
C．爭議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式
10、 下列關于共同對手方制度說法中，正確的有（ ）。
A．一般將結算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
1、 具備入會條件的證券公司.經（ ?。┡鷾屎?，可成為證券交易所的會員。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所股東大會
D．證券交易所理事會
2、 傭金費用的組成部分不包括（ ?。?。
A．證券公司經紀傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結算機構變更股權登記費
D．證券交易監(jiān)管費
3、 上海證券交易所會員在證券登記結算公司的資金交收賬戶出現透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ）
4、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由（ ?。Ｈ吮９堋?BR> A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
5、全國銀行同業(yè)拆借中心根據證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ）
A．正確
B．錯誤
6、 證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是（ ）。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
多項選擇題
7、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．清算價款時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D．清算證券時只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算
8、 在證券公司自營業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的有（ ）。
A．證券公司因發(fā)生內幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．證券公司因自營買賣規(guī)模失控而導致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營業(yè)務受到的損失
9、 投資顧問服務協(xié)議的內容包括（ ?。?。
A．當事人的權利和義務
B．收費標準和支付方式
C．爭議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式
10、 下列關于共同對手方制度說法中，正確的有（ ）。
A．一般將結算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
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