單項選擇題
1、 合規(guī)風險是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。（ ?。?BR> 2、最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（ ?。?BR> 3、 在我國,（ ?。┦浅袚鄳灰捉皇肇熑蔚乃薪Y算參與人的共同對于方。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國結算公司
D．證券業(yè)協(xié)會
4、 證券經紀人可以為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷＃ā 。?BR> 5、 網上累計投標詢價發(fā)行屬于網上定價發(fā)行模式。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 融資融券交易的標的證券為股票的，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．股票發(fā)行公司已完成股權分置改革
B．股票交易未被交易所實行特別處理
C．近3個月內日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值不超過5個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上
D．股東人數不少于3 000人
7、證券公司申請報價轉讓業(yè)務資格，應向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ?。?。
A．從事報價轉讓業(yè)務的申請書
B．代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書
C．設置報價轉讓業(yè)務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業(yè)務管理的說明
D．從事報價轉讓業(yè)務的內部管理規(guī)定及相關說明
8、 固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（ ?。?BR> A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易
9、 證券公司申請設立集合資產管理計劃，應按規(guī)定的內容與格式制作申請材料，并報送至（ ?。?BR> A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
10、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系是（ ?。?。
A．相互促進
B．相互制約
C．證券發(fā)行是證券交易的前提
D．證券交易是證券發(fā)行的保證
1、 合規(guī)風險是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。（ ?。?BR> 2、最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（ ?。?BR> 3、 在我國,（ ?。┦浅袚鄳灰捉皇肇熑蔚乃薪Y算參與人的共同對于方。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國結算公司
D．證券業(yè)協(xié)會
4、 證券經紀人可以為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷＃ā 。?BR> 5、 網上累計投標詢價發(fā)行屬于網上定價發(fā)行模式。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 融資融券交易的標的證券為股票的，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．股票發(fā)行公司已完成股權分置改革
B．股票交易未被交易所實行特別處理
C．近3個月內日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值不超過5個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上
D．股東人數不少于3 000人
7、證券公司申請報價轉讓業(yè)務資格，應向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ?。?。
A．從事報價轉讓業(yè)務的申請書
B．代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書
C．設置報價轉讓業(yè)務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業(yè)務管理的說明
D．從事報價轉讓業(yè)務的內部管理規(guī)定及相關說明
8、 固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（ ?。?BR> A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易
9、 證券公司申請設立集合資產管理計劃，應按規(guī)定的內容與格式制作申請材料，并報送至（ ?。?BR> A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
10、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系是（ ?。?。
A．相互促進
B．相互制約
C．證券發(fā)行是證券交易的前提
D．證券交易是證券發(fā)行的保證
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