一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。
A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
2、
對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（ ?。?BR> A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B．封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金－－基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．截至2007年末，我國(guó)已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證
5、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是（ ?。?。
A．恒指服務(wù)公司
B．中證指數(shù)有限公司
C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．三元證券投資顧問(wèn)有限公司
6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
7、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．黃金基金
8、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（ ?。{證。
A．債權(quán)債務(wù)
B．所有權(quán)、使用權(quán)
C．權(quán)利義務(wù)
D．轉(zhuǎn)讓權(quán)
9、（ ）不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
10、NASDAQ綜合指數(shù)是在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（ ?。榛A(chǔ)計(jì)算的。
A．優(yōu)先股
B．普通股
C．金融債券
D．國(guó)債
1、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。
A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
2、
對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（ ?。?BR> A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B．封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金－－基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．截至2007年末，我國(guó)已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證
5、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是（ ?。?。
A．恒指服務(wù)公司
B．中證指數(shù)有限公司
C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．三元證券投資顧問(wèn)有限公司
6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
7、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．黃金基金
8、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（ ?。{證。
A．債權(quán)債務(wù)
B．所有權(quán)、使用權(quán)
C．權(quán)利義務(wù)
D．轉(zhuǎn)讓權(quán)
9、（ ）不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
10、NASDAQ綜合指數(shù)是在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（ ?。榛A(chǔ)計(jì)算的。
A．優(yōu)先股
B．普通股
C．金融債券
D．國(guó)債
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