單項選擇題
1、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是（ ?。?BR> A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,不得委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務.既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D．證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作
2、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ?。?BR> 3、 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20％時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15％以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。（ ?。?BR> 5、 下列關于委托單的說法中，不正確的是（ ）。
A．具有與委托合同相同的法律效力
B．具備委托合同應具備的主要內容
C．明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務
D．明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份
6、 根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市。
A．正確
B．錯誤
7、證券自營業(yè)務是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8、集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（ ?。?BR> A．但保證投資者的本金不受損失
B．但保證最低收益不低于說明書的預測收益
C．也不保證最低收益
D．賬戶實名
多項選擇題
9、 對于不履行義務的會員，證券交易所的紀律處分措施包括（ ）。
A．批評
B．罰款
C．暫停業(yè)務
D．取消會員資格
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（ ?。?BR> A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內控制度，做到各項業(yè)務都有章可循
C．嚴格內部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作
1、 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是（ ?。?BR> A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,不得委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務.既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D．證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作
2、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ?。?BR> 3、 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20％時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15％以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。（ ?。?BR> 5、 下列關于委托單的說法中，不正確的是（ ）。
A．具有與委托合同相同的法律效力
B．具備委托合同應具備的主要內容
C．明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務
D．明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份
6、 根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市。
A．正確
B．錯誤
7、證券自營業(yè)務是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8、集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（ ?。?BR> A．但保證投資者的本金不受損失
B．但保證最低收益不低于說明書的預測收益
C．也不保證最低收益
D．賬戶實名
多項選擇題
9、 對于不履行義務的會員，證券交易所的紀律處分措施包括（ ）。
A．批評
B．罰款
C．暫停業(yè)務
D．取消會員資格
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（ ?。?BR> A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內控制度，做到各項業(yè)務都有章可循
C．嚴格內部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作
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