單項選擇題
1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．以代理人的身份從事證券交易
B．收入來源為收取的傭金
C．不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
D．收入來源為買賣價差
2、 下列各項中，（ ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
3、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上20萬元以下
D．5萬元以上30萬元以下
4、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
5、 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ?。?BR> A．999．9萬股
B．9999．9萬股
C．99999．9萬股
D．100000萬股
6、 臨時停市（ ?。?BR> A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> 多項選擇題
7、 資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ）等職責(zé)。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運作
C．辦理資金收付事項
D．監(jiān)督證券公司投資行為
8、 目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（ ?。?。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個月
9、關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．須以實名方式申報
B．買賣報價為待定報價的，20分鐘內(nèi)未確認的，原報價自動取消
C．交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
D．報價按每5000手逐一進行成交
10、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?。
A．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B．買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C．買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．以代理人的身份從事證券交易
B．收入來源為收取的傭金
C．不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
D．收入來源為買賣價差
2、 下列各項中，（ ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
3、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上20萬元以下
D．5萬元以上30萬元以下
4、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
5、 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ?。?BR> A．999．9萬股
B．9999．9萬股
C．99999．9萬股
D．100000萬股
6、 臨時停市（ ?。?BR> A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> 多項選擇題
7、 資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ）等職責(zé)。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運作
C．辦理資金收付事項
D．監(jiān)督證券公司投資行為
8、 目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（ ?。?。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個月
9、關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．須以實名方式申報
B．買賣報價為待定報價的，20分鐘內(nèi)未確認的，原報價自動取消
C．交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
D．報價按每5000手逐一進行成交
10、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?。
A．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B．買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C．買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
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