單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．收入來(lái)源為收取的傭金
C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D．收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
2、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
3、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
4、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶(hù)
C．會(huì)員公司的客戶(hù)
D．證券公司的保證金賬戶(hù)
5、 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ?。?。
A．999．9萬(wàn)股
B．9999．9萬(wàn)股
C．99999．9萬(wàn)股
D．100000萬(wàn)股
6、 臨時(shí)停市（ ?。?。
A．由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ?。┑嚷氊?zé)。
A．安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)
B．資金的投資運(yùn)作
C．辦理資金收付事項(xiàng)
D．監(jiān)督證券公司投資行為
8、 目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括（ ?。?BR> A．14天
B．28天
C．45天
D．4個(gè)月
9、關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?BR> A．須以實(shí)名方式申報(bào)
B．買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消
C．交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
D．報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交
10、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?BR> A．質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
D．質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．收入來(lái)源為收取的傭金
C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D．收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
2、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇切鹿删W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
3、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
4、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶(hù)
C．會(huì)員公司的客戶(hù)
D．證券公司的保證金賬戶(hù)
5、 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ?。?。
A．999．9萬(wàn)股
B．9999．9萬(wàn)股
C．99999．9萬(wàn)股
D．100000萬(wàn)股
6、 臨時(shí)停市（ ?。?。
A．由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ?。┑嚷氊?zé)。
A．安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)
B．資金的投資運(yùn)作
C．辦理資金收付事項(xiàng)
D．監(jiān)督證券公司投資行為
8、 目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括（ ?。?BR> A．14天
B．28天
C．45天
D．4個(gè)月
9、關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?BR> A．須以實(shí)名方式申報(bào)
B．買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消
C．交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
D．報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交
10、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是（ ?。?BR> A．質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
D．質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
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