單項選擇題
1、 對股票交易實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 2、 客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產(chǎn)生的利息等，其中任何一部分都可單獨作為擔保物，擔保證券公司對客戶的融資融券債權(quán)。（ ?。?BR> 3、 2005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所內(nèi)進行的。（ ?。?BR> 4、 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（ ?。?BR> 5、 在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風險。（ ）
6、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序作出決定
多項選擇題
7、 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，應(yīng)當（ ?。?。
A．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
C．情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
8、 全國銀行間市場開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)存放足夠的標準券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
9、 上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?BR> A．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
B．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定是否開展自營業(yè)務(wù)
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
1、 對股票交易實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 2、 客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金、證券所產(chǎn)生的利息等，其中任何一部分都可單獨作為擔保物，擔保證券公司對客戶的融資融券債權(quán)。（ ?。?BR> 3、 2005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所內(nèi)進行的。（ ?。?BR> 4、 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（ ?。?BR> 5、 在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風險。（ ）
6、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序作出決定
多項選擇題
7、 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，應(yīng)當（ ?。?。
A．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
C．情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
8、 全國銀行間市場開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)存放足夠的標準券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
9、 上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?BR> A．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
10、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
B．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定是否開展自營業(yè)務(wù)
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
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