單項(xiàng)選擇題
1、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（ ?。?BR> A．技術(shù)故障造成的損失
B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失
D．經(jīng)營(yíng)不善造成的損失
2、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 3、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（ ?。?BR> 4、 非交易過(guò)戶(hù)可免交印花稅。（ ）
5、 對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱(chēng)為（ ?。?BR> A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
6、 目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。（ ）
7、 在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買(mǎi)入價(jià)或賣(mài)出價(jià)超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商都不應(yīng)接受委托。（ ?。?BR> 8、 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 9、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)
D．交易品種、價(jià)格的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格
1、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（ ?。?BR> A．技術(shù)故障造成的損失
B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失
D．經(jīng)營(yíng)不善造成的損失
2、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 3、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（ ?。?BR> 4、 非交易過(guò)戶(hù)可免交印花稅。（ ）
5、 對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱(chēng)為（ ?。?BR> A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
6、 目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。（ ）
7、 在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買(mǎi)入價(jià)或賣(mài)出價(jià)超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商都不應(yīng)接受委托。（ ?。?BR> 8、 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 9、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)
D．交易品種、價(jià)格的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格
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