單項選擇題
1、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中所扮角色的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
D．收入來源為買賣價差
2、 營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報單委托。（ ）
3、 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ?。?BR> 4、 境內(nèi)居民個人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（ ?。?BR> 5、 場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價、要價競爭。（ ）
6、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ?。┠辍?BR> A．7
B．10
C．15
D．20
7、 臨時停市（ ?。?BR> A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 多項選擇題
8、證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．損益
D．現(xiàn)金流
9、 關(guān)于標(biāo)準券折算率的計算，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．理論上應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險防范的問題
B．要始終維持債券市值大于等于其標(biāo)準券金額
C．下一期應(yīng)沿用上一期的折算率
D．計算過程中，相關(guān)參數(shù)越謹慎越好
10、以下屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的 （ ）;
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
1、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中所扮角色的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
D．收入來源為買賣價差
2、 營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報單委托。（ ）
3、 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ?。?BR> 4、 境內(nèi)居民個人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（ ?。?BR> 5、 場外交易采取一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價、要價競爭。（ ）
6、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ?。┠辍?BR> A．7
B．10
C．15
D．20
7、 臨時停市（ ?。?BR> A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 多項選擇題
8、證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．損益
D．現(xiàn)金流
9、 關(guān)于標(biāo)準券折算率的計算，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．理論上應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險防范的問題
B．要始終維持債券市值大于等于其標(biāo)準券金額
C．下一期應(yīng)沿用上一期的折算率
D．計算過程中，相關(guān)參數(shù)越謹慎越好
10、以下屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的 （ ）;
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
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