單項(xiàng)選擇題
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（ ?。┓绞脚鋵?duì)成交。
A．集合競(jìng)價(jià)
B．撮合定價(jià)
C．連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．交易所定價(jià)
2、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括（ ?。?。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒(méi)收違法所得
D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
3、 對(duì)股票實(shí)行特別處理是對(duì)該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 4、 盡管證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因不一，但在防范風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的對(duì)策是相同的。（ ?。?BR> 5、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ）收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。?，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閾值
7、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等) 不得高于證券交易金額的3％，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手 續(xù)費(fèi)等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開(kāi)始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度
9、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料，并報(bào)送至（ ）。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
10、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須滿(mǎn)足在最近3個(gè)月內(nèi)（ ?。?。
A．波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5％
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)4％
D．日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額不小于5 000萬(wàn)元
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（ ?。┓绞脚鋵?duì)成交。
A．集合競(jìng)價(jià)
B．撮合定價(jià)
C．連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．交易所定價(jià)
2、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括（ ?。?。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒(méi)收違法所得
D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
3、 對(duì)股票實(shí)行特別處理是對(duì)該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 4、 盡管證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因不一，但在防范風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的對(duì)策是相同的。（ ?。?BR> 5、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ）收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。?，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閾值
7、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等) 不得高于證券交易金額的3％，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手 續(xù)費(fèi)等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開(kāi)始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度
9、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料，并報(bào)送至（ ）。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
10、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須滿(mǎn)足在最近3個(gè)月內(nèi)（ ?。?。
A．波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
B．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5％
C．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)4％
D．日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額不小于5 000萬(wàn)元
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