單項(xiàng)選擇題
1、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人與自然人相結(jié)合的結(jié)算模式。（ ?。?BR> 2、 證券金融公司以營(yíng)利為主要目的。（ ?。?BR> 3、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．2個(gè)交易日
B．3個(gè)交易日
C．4個(gè)交易日
D．5個(gè)交易日
4、 關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在
5、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。（ ）
6、限價(jià)委托賣(mài)出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司（ ?。┑目赡苄?。
A．資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
8、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．證券投資顧問(wèn)可以向客戶承諾或者保證投資收益
B．證券投資顧問(wèn)不得向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息
C．證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)公眾媒體作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議
D．證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策
9、個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須提交（ ?。?。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
10、 目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括（ ）。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個(gè)月
1、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人與自然人相結(jié)合的結(jié)算模式。（ ?。?BR> 2、 證券金融公司以營(yíng)利為主要目的。（ ?。?BR> 3、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．2個(gè)交易日
B．3個(gè)交易日
C．4個(gè)交易日
D．5個(gè)交易日
4、 關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在
5、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。（ ）
6、限價(jià)委托賣(mài)出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司（ ?。┑目赡苄?。
A．資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
8、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．證券投資顧問(wèn)可以向客戶承諾或者保證投資收益
B．證券投資顧問(wèn)不得向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息
C．證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)公眾媒體作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議
D．證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策
9、個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，必須提交（ ?。?。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
10、 目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括（ ）。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個(gè)月
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