單項選擇題
1、 證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負責(zé)完成。（ ?。?BR> 2、 證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方。（ ?。?BR> 4、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
5、 證券交易風(fēng)險防范可以從多方面著手，但下面的（ ?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險監(jiān)察
D．自律管理
6、 單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
多項選擇題
7、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
8、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
9、在計算除息報價時,需考慮的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)金紅利
B．配股價格
C．流通股份變動比例
D．前收盤價
10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
1、 證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負責(zé)完成。（ ?。?BR> 2、 證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方。（ ?。?BR> 4、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
5、 證券交易風(fēng)險防范可以從多方面著手，但下面的（ ?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險監(jiān)察
D．自律管理
6、 單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
多項選擇題
7、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
8、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
9、在計算除息報價時,需考慮的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)金紅利
B．配股價格
C．流通股份變動比例
D．前收盤價
10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
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