單項(xiàng)選擇題
1、 目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的（ ?。┮约?010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》
B．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》
C．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》
D．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理?xiàng)l例》
2、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。
A．決策的規(guī)范性
B．交易的優(yōu)先性
C．收益的不確定性
D．風(fēng)險(xiǎn)的易控性
3、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。（ ?。?BR> 4、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（ ?。?BR> 5、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采?。ā 。?。
A．臨時(shí)停市
B．技術(shù)性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌
6、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對(duì)具體客戶的授信額度
7、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ?。┓?。
A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
8、買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。
A．向客戶出借資金
B．按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作
C．向客戶出借證券
D．保證資產(chǎn)的最低收益
多項(xiàng)選擇題
10、 下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（ ?。?BR> A．開(kāi)戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
1、 目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的（ ?。┮约?010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》
B．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》
C．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》
D．《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理?xiàng)l例》
2、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。
A．決策的規(guī)范性
B．交易的優(yōu)先性
C．收益的不確定性
D．風(fēng)險(xiǎn)的易控性
3、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。（ ?。?BR> 4、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（ ?。?BR> 5、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采?。ā 。?。
A．臨時(shí)停市
B．技術(shù)性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌
6、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對(duì)具體客戶的授信額度
7、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ?。┓?。
A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
8、買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。
A．向客戶出借資金
B．按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作
C．向客戶出借證券
D．保證資產(chǎn)的最低收益
多項(xiàng)選擇題
10、 下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（ ?。?BR> A．開(kāi)戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
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