單項選擇題
1、 心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。（ ?。?BR> 2、 證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
3、股票買賣印花稅最后由（ ?。┙y(tǒng)一向征稅機關繳納。
A．中國結算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
4、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。（ ?。?BR> 5、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（ ?。?BR> A．網上發(fā)行
B．網下發(fā)行
C．配售
D．新股競價發(fā)行
6、證券公司開展定向資產管理業(yè)務的投資研究，應當建立（ ?。?。
A．有效的投資風險評估與管理制度
B．科學的管理業(yè)績評價體系
C．嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
D．完善的交易記錄制度
7、證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（ ）。
A．申請書
B．設立的批準文件
C．身份證
D．經營證券業(yè)務許可證
多項選擇題
8、 限制證券賬戶交易的措施包括（ ?。?。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時賣出或買入)
9、下列 （ ?。儆谧C券經紀商從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。
A．挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
B．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C．侵占、損害客戶的合法權益
D．審查客戶的委托單
10、以下關于遠期交易和期貨交易的說法，正確的有（ ?。?。
A．期貨交易以獲取標的物為目的
B．遠期交易以獲取標的物為目的
C．遠期交易是雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格進行交易
D．期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易
1、 心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。（ ?。?BR> 2、 證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
3、股票買賣印花稅最后由（ ?。┙y(tǒng)一向征稅機關繳納。
A．中國結算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
4、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。（ ?。?BR> 5、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（ ?。?BR> A．網上發(fā)行
B．網下發(fā)行
C．配售
D．新股競價發(fā)行
6、證券公司開展定向資產管理業(yè)務的投資研究，應當建立（ ?。?。
A．有效的投資風險評估與管理制度
B．科學的管理業(yè)績評價體系
C．嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
D．完善的交易記錄制度
7、證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報送的材料是（ ）。
A．申請書
B．設立的批準文件
C．身份證
D．經營證券業(yè)務許可證
多項選擇題
8、 限制證券賬戶交易的措施包括（ ?。?。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時賣出或買入)
9、下列 （ ?。儆谧C券經紀商從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。
A．挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
B．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C．侵占、損害客戶的合法權益
D．審查客戶的委托單
10、以下關于遠期交易和期貨交易的說法，正確的有（ ?。?。
A．期貨交易以獲取標的物為目的
B．遠期交易以獲取標的物為目的
C．遠期交易是雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格進行交易
D．期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易
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