單項(xiàng)選擇題
1、 心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠度等。（ ?。?BR> 2、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
3、股票買賣印花稅最后由（ ）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A．中國結(jié)算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（ ）
5、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（ ?。?BR> A．網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下發(fā)行
C．配售
D．新股競價(jià)發(fā)行
6、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?BR> A．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
B．科學(xué)的管理業(yè)績評價(jià)體系
C．嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
D．完善的交易記錄制度
7、證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報(bào)送的材料是（ ?。?。
A．申請書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
8、 限制證券賬戶交易的措施包括（ ）。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時(shí)賣出或買入)
9、下列 （ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
B．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益
D．審查客戶的委托單
10、以下關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說法，正確的有（ ?。?。
A．期貨交易以獲取標(biāo)的物為目的
B．遠(yuǎn)期交易以獲取標(biāo)的物為目的
C．遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易
D．期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易
1、 心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠度等。（ ?。?BR> 2、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
3、股票買賣印花稅最后由（ ）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A．中國結(jié)算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（ ）
5、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（ ?。?BR> A．網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下發(fā)行
C．配售
D．新股競價(jià)發(fā)行
6、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?BR> A．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
B．科學(xué)的管理業(yè)績評價(jià)體系
C．嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
D．完善的交易記錄制度
7、證券公司要成為證券交易所的會員，不需要報(bào)送的材料是（ ?。?。
A．申請書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
8、 限制證券賬戶交易的措施包括（ ）。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時(shí)賣出或買入)
9、下列 （ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
B．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C．侵占、損害客戶的合法權(quán)益
D．審查客戶的委托單
10、以下關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說法，正確的有（ ?。?。
A．期貨交易以獲取標(biāo)的物為目的
B．遠(yuǎn)期交易以獲取標(biāo)的物為目的
C．遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易
D．期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易
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