單項(xiàng)選擇題
1、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
2、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（ ）。
A．債券
B．基金
C．B股
D．A股
3、 在高度組織化的證券交易所內(nèi)，會員經(jīng)紀(jì)商只能代表眾多的買方和賣方中的一方，按照一定規(guī)則和程序公開競價，達(dá)成交易。（ ?。?BR> 4、對于A股，我國證券交易所是在（ ?。υ撟C券作除權(quán)處理。
A．權(quán)益登記日
B．權(quán)益登記日的次一交易日
C．除權(quán)前的最后交易日
D．除權(quán)日
5、 證券登記結(jié)算公司在（ ?。┤諏T發(fā)送預(yù)對盤報(bào)告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
6、 國債買斷式回購按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購回價
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購回價
7、上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無交易的，其即時行情顯示的當(dāng)日收盤價格為（ ?。?。
A．前開盤價
B．前結(jié)算價
C．前收盤價
D．前最高價
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金的說法中正確的是（ ?。?。
A．封閉式基金采取的是交易所上市
B．對于封閉式基金來說，有非上市的封閉式基金和上市的封閉式基金之分
C．開放式基金的定價方式是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D．非上市的開放式基金可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
9、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
10、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．以營利為目的的業(yè)務(wù)
B．新聞出版業(yè)
C．發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
D．安排證券上市
1、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
2、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（ ）。
A．債券
B．基金
C．B股
D．A股
3、 在高度組織化的證券交易所內(nèi)，會員經(jīng)紀(jì)商只能代表眾多的買方和賣方中的一方，按照一定規(guī)則和程序公開競價，達(dá)成交易。（ ?。?BR> 4、對于A股，我國證券交易所是在（ ?。υ撟C券作除權(quán)處理。
A．權(quán)益登記日
B．權(quán)益登記日的次一交易日
C．除權(quán)前的最后交易日
D．除權(quán)日
5、 證券登記結(jié)算公司在（ ?。┤諏T發(fā)送預(yù)對盤報(bào)告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
6、 國債買斷式回購按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購回價
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購回價
7、上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無交易的，其即時行情顯示的當(dāng)日收盤價格為（ ?。?。
A．前開盤價
B．前結(jié)算價
C．前收盤價
D．前最高價
多項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金的說法中正確的是（ ?。?。
A．封閉式基金采取的是交易所上市
B．對于封閉式基金來說，有非上市的封閉式基金和上市的封閉式基金之分
C．開放式基金的定價方式是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D．非上市的開放式基金可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
9、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
10、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．以營利為目的的業(yè)務(wù)
B．新聞出版業(yè)
C．發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
D．安排證券上市
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