單項(xiàng)選擇題
1、 證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ?。?。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
2、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
3、根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ?。?。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出
B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
4、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的（ ）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實(shí)力
D．交易規(guī)模
5、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（ ）。
A．判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
B．判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
C．判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
D．判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
6、1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，非大宗交易方式下，基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50萬(wàn)份。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．近期交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
9、 全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（ ?。┙灰撞襟E。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．清算與交收
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（ ?。?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
1、 證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ?。?。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
2、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
3、根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ?。?。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出
B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
4、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的（ ）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實(shí)力
D．交易規(guī)模
5、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（ ）。
A．判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
B．判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
C．判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
D．判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
6、1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，非大宗交易方式下，基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50萬(wàn)份。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．近期交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
9、 全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（ ?。┙灰撞襟E。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．清算與交收
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（ ?。?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
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