單項(xiàng)選擇題
1、 提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ?。┑闹匾胧?BR> A．有效性
B．穩(wěn)定性
C．安全性
D．流動(dòng)性
2、債券回購(gòu)（ ）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A．成交通知單
B．成交傳真件
C．成交確認(rèn)單
D．成交協(xié)議書
3、 證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。（ ）
4、 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)13程安排中，除息日是（ ?。?。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
5、 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
6、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（ ?。?BR> 7、 證券是用來(lái)證明證券（ ）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
8、 T+3滾動(dòng)交收適用于（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
9、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ?。?BR> A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
10、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股。深圳證券交易所申購(gòu)單位為1 000股
B．一般而言，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
1、 提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ?。┑闹匾胧?BR> A．有效性
B．穩(wěn)定性
C．安全性
D．流動(dòng)性
2、債券回購(gòu)（ ）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A．成交通知單
B．成交傳真件
C．成交確認(rèn)單
D．成交協(xié)議書
3、 證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。（ ）
4、 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)13程安排中，除息日是（ ?。?。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
5、 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
6、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。（ ?。?BR> 7、 證券是用來(lái)證明證券（ ）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
8、 T+3滾動(dòng)交收適用于（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
9、證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（ ?。?BR> A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．身份證
D．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
多項(xiàng)選擇題
10、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股。深圳證券交易所申購(gòu)單位為1 000股
B．一般而言，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)
C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
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