一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于（ ）。
A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
2、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D．經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
3、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（ ?。?。
A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券
4、關(guān)于地方政府債券論述正確的是（ ）。
A．地方政府債券通?？梢苑譃槭找?zhèn)蛯ｍ梻?BR> B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C．地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已存在
D．由于我國1995年起實施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券，因此，我國目前的政府債券僅限于中央政府債券
5、證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
6、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（ ）。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
7、按照（ ?。┓诸悾瑖鴤梢苑譃閷嵨飮鴤拓泿艊鴤?。
A．償還期限
B．資金用途
C．流通與否
D．發(fā)行本位
8、關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（ ?。?。
A．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
B．無法消除市場的系統(tǒng)風險
C．證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有
9、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（ ?。┣闆r的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構(gòu)聘用
B．存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D．5年前曾受過輕微的刑事處罰
10、下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于（ ）。
A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
2、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D．經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
3、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（ ?。?。
A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券
4、關(guān)于地方政府債券論述正確的是（ ）。
A．地方政府債券通?？梢苑譃槭找?zhèn)蛯ｍ梻?BR> B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C．地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已存在
D．由于我國1995年起實施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券，因此，我國目前的政府債券僅限于中央政府債券
5、證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
6、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（ ）。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
7、按照（ ?。┓诸悾瑖鴤梢苑譃閷嵨飮鴤拓泿艊鴤?。
A．償還期限
B．資金用途
C．流通與否
D．發(fā)行本位
8、關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（ ?。?。
A．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
B．無法消除市場的系統(tǒng)風險
C．證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有
9、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（ ?。┣闆r的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構(gòu)聘用
B．存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D．5年前曾受過輕微的刑事處罰
10、下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
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