單項(xiàng)選擇題
1、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為委托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?。?BR> A．堅(jiān)持為客戶保密制度
B．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
C．必要時(shí)可接受全權(quán)委托
D．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
2、 證券交易所會(huì)員的有關(guān)信息、資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊等，不得向任何機(jī)構(gòu)提供。（ ?。?BR> 3、 自營席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。（ ?。?BR> 4、 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05
5、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．商務(wù)部
6、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包括（ ?。?。
A．每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告
D．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見
7、由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場流動(dòng)性的重要措施。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、在以下（ ?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請
9、 在全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收過程中，債券回購雙方可以選擇的交收方式有（ ?。?。
A．見券付款
B．券款對(duì)付
C．見款付券
D．錢貨兩清
10、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)部門
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C．計(jì)算機(jī)管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
1、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為委托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?。?BR> A．堅(jiān)持為客戶保密制度
B．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
C．必要時(shí)可接受全權(quán)委托
D．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
2、 證券交易所會(huì)員的有關(guān)信息、資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊等，不得向任何機(jī)構(gòu)提供。（ ?。?BR> 3、 自營席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。（ ?。?BR> 4、 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05
5、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．商務(wù)部
6、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包括（ ?。?。
A．每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告
D．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見
7、由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場流動(dòng)性的重要措施。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、在以下（ ?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請
9、 在全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收過程中，債券回購雙方可以選擇的交收方式有（ ?。?。
A．見券付款
B．券款對(duì)付
C．見款付券
D．錢貨兩清
10、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)部門
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C．計(jì)算機(jī)管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
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