單項選擇題
1、證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A．正確
B．錯誤
2、 下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ?。?BR> A．可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B．可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C．可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額
D．可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額
3、 對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（ ）。
A．最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價
B．買人申報價格高于集中申報簿當(dāng)時最低賣出申報價格時，以集中申報簿當(dāng)時的最低賣出申報價格為成交價
C．如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)
D．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10％
4、 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。（ ?。?BR> 5、 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（ ）。
A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)
D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
6、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（ ?。?。
A．到期交易凈價小于首期交易凈價
B．到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價
C．到期交易凈價等于首期交易凈價
D．到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價
多項選擇題
7、 A股賬戶按持有人分為（ ?。?BR> A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
8、下列有關(guān)銀貨對付的表述中，正確的有（ ?。?；
A．貨銀對付就是一手交錢一手交貨
B．目前我國A股、基金、債券等已經(jīng)實現(xiàn)貨銀對付
C．貨銀對付又稱款券兩訖
D．可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險
9、 下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（ ?。?。
A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
10、經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構(gòu)包括（ ?。?BR> A．證券公司
B．基金管理公司
C．信托公司
D．保險資產(chǎn)管理公司
1、證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A．正確
B．錯誤
2、 下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ?。?BR> A．可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B．可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C．可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額
D．可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額
3、 對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（ ）。
A．最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價
B．買人申報價格高于集中申報簿當(dāng)時最低賣出申報價格時，以集中申報簿當(dāng)時的最低賣出申報價格為成交價
C．如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)
D．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10％
4、 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。（ ?。?BR> 5、 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是（ ）。
A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)
D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
6、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（ ?。?。
A．到期交易凈價小于首期交易凈價
B．到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價
C．到期交易凈價等于首期交易凈價
D．到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價
多項選擇題
7、 A股賬戶按持有人分為（ ?。?BR> A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
8、下列有關(guān)銀貨對付的表述中，正確的有（ ?。?；
A．貨銀對付就是一手交錢一手交貨
B．目前我國A股、基金、債券等已經(jīng)實現(xiàn)貨銀對付
C．貨銀對付又稱款券兩訖
D．可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險
9、 下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說法中，正確的有（ ?。?。
A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
10、經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構(gòu)包括（ ?。?BR> A．證券公司
B．基金管理公司
C．信托公司
D．保險資產(chǎn)管理公司
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |