單項(xiàng)選擇題
1、 對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司也－并將其納入到凈額清算中計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。（ ）
2、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用自有資金。（ ?。?BR> 3、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由（ ?。┯枰灾浦?，責(zé)令限期改正。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
4、 最低結(jié)算備付金限額的確定.與（ ?。o(wú)關(guān)。
A．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
B．上月證券買(mǎi)入金額
C．最低結(jié)算備付金比例
D．上月交易天數(shù)
5、 對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
6、從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。（ ?。?BR> 7、 下列說(shuō)法中哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（ ?。?BR> A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
8、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┑南嗷オ?dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶(hù)資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
10、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定（ ?。?BR> A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回
B．當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，也可用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日不得用于申購(gòu)基金份額
1、 對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司也－并將其納入到凈額清算中計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。（ ）
2、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用自有資金。（ ?。?BR> 3、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由（ ?。┯枰灾浦?，責(zé)令限期改正。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
4、 最低結(jié)算備付金限額的確定.與（ ?。o(wú)關(guān)。
A．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
B．上月證券買(mǎi)入金額
C．最低結(jié)算備付金比例
D．上月交易天數(shù)
5、 對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（ ?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
A．負(fù)債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負(fù)債總值
D．資產(chǎn)總值
6、從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。（ ?。?BR> 7、 下列說(shuō)法中哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（ ?。?BR> A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
8、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┑南嗷オ?dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶(hù)資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
10、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定（ ?。?BR> A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回
B．當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，也可用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日不得用于申購(gòu)基金份額
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