單項(xiàng)選擇題
1、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )
2、 某上市公司A股在上海證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是（ ）元。
A．11.19
B．11.09
C．10.09
D．9.19
3、 關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交割方面，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。
A．營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)
B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等
C．營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式
D．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕
4、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶開發(fā)維護(hù)
5、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 6、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A．1萬(wàn)張
B．10萬(wàn)張
C．50萬(wàn)張
D．100萬(wàn)張
多項(xiàng)選擇題
7、 在證券交易所市場(chǎng)，證券交易的基本過(guò)程包括（ ?。?。
A．開戶
B．掛失
C．成交
D．結(jié)算
8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?BR> A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
9、 在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（ ?。┮徊⒓{入凈額清算中。
A．監(jiān)管規(guī)費(fèi)
B．印花稅、經(jīng)手費(fèi)
C．投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
D．轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅
10、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令不能撤銷
B．投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶
C．申購(gòu)、贖回時(shí)采用“份額申購(gòu)、金額贖回”原則
D．申購(gòu)贖回時(shí)，申報(bào)價(jià)格欄始終都填寫“1元”
1、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )
2、 某上市公司A股在上海證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是（ ）元。
A．11.19
B．11.09
C．10.09
D．9.19
3、 關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交割方面，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。
A．營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)
B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等
C．營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式
D．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕
4、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶開發(fā)維護(hù)
5、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 6、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A．1萬(wàn)張
B．10萬(wàn)張
C．50萬(wàn)張
D．100萬(wàn)張
多項(xiàng)選擇題
7、 在證券交易所市場(chǎng)，證券交易的基本過(guò)程包括（ ?。?。
A．開戶
B．掛失
C．成交
D．結(jié)算
8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?BR> A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
9、 在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（ ?。┮徊⒓{入凈額清算中。
A．監(jiān)管規(guī)費(fèi)
B．印花稅、經(jīng)手費(fèi)
C．投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
D．轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅
10、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令不能撤銷
B．投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶
C．申購(gòu)、贖回時(shí)采用“份額申購(gòu)、金額贖回”原則
D．申購(gòu)贖回時(shí)，申報(bào)價(jià)格欄始終都填寫“1元”
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