單項(xiàng)選擇題
1、 非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ）
2、 只要是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
4、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ?。?BR> A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5、 ETF是一種（ ?。?BR> A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
6、 在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無須支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（ ?。?BR> 7、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
8、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢龉煞蒉D(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．當(dāng)?shù)卣?BR> 9、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除（ ?。┩猓鶎儆趦?nèi)幕信息。
A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
B．公司一次性抵押或出售40％的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
多項(xiàng)選擇題
10、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，不可以繼續(xù)申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．停牌期間，可以撤銷申報(bào)
1、 非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ）
2、 只要是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
4、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ?。?BR> A．委托人
B．證券交易所
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5、 ETF是一種（ ?。?BR> A．保本型基金
B．債券型基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
6、 在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無須支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（ ?。?BR> 7、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)
8、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢龉煞蒉D(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．當(dāng)?shù)卣?BR> 9、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除（ ?。┩猓鶎儆趦?nèi)幕信息。
A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
B．公司一次性抵押或出售40％的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
多項(xiàng)選擇題
10、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，不可以繼續(xù)申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
D．停牌期間，可以撤銷申報(bào)
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |