一、名詞解釋：
1．無價證券
2．有價證券
3．資本證券
4．股票
5．普通股
6．優(yōu)先股
7．美國存托憑證
8．投資基金
9．做市商
二、填空題：
1．股票是一種________證券。
2．所謂股份公司注冊資本是指_______和_____的股金總額，即股份公司成立時在國家工商行政管理機關注冊的資本總額。
3．在我國，股份公司最低注冊資本額為人民幣_______萬元。
4．優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時具有_______和_______的某些特點。
5．優(yōu)先股與普通股不同的一點是：股份公司如果認為有必要，可以_______發(fā)行在外的優(yōu)先股。
6．國家股和法人股統(tǒng)稱__________。
7．B股是投資者以_______（上海證券交易所）或________（深圳證券交易所）認購和交易的股票。
8．我國第一只B股為1991年發(fā)行的______________。
9．H股是我國內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會批準在________掛牌上市交易的股票。
10．ADR是一種交易方式的英文縮寫，其中文解釋是________。
11．多種價格招標方式也稱為_______招標，單一價格招標也稱為_______招標。
12．投資基金按照_________和___________方式分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金終止運行時，按照_______清盤歸還所有者。
13．證券市場可以分為_________和_______兩大部分。證券發(fā)行市場當事人有三方面，即________、_______和_______。
14．按照我國《證券法》第二十六條規(guī)定，證券的包銷、承銷期最長不能超過_______。我國在證券發(fā)行方面跟前期相比有所變化，從2001年三月份以后，上市公司股票發(fā)行采用_________發(fā)行。
15．證券交易所組織形式有__________和__________。我國上海和深圳證券交易所是__________。
16．場外交易價格通過__________確定，實際上也是__________，其特點表現(xiàn)為__________。
17．我國股票競價方式由開市前的_________和開市后的__________構成，競價的原則是______________。
18．上海證券交易所綜合指數(shù)以____________為基期，采用_____________，并采用________為權數(shù)。上證分類指數(shù)為________、________、________、________和________五類，上證A股基期日為__________。
19．深證成分指數(shù)選用______家股票為樣本股，以___________為基期日，基期指數(shù)定為________點。
20．證券交易的信用交易分為__________和_________。其中________大于________。我國《證券法》嚴禁________。
三、單項選擇題
1．下列證券中屬于無價證券的是（?。?。
A．憑證證券 B．商品證券
C．貨幣證券 D．資本證券
2．"熨平"經(jīng)濟波動周期的貨幣政策應該以買賣（ ）為對象。
A．農(nóng)產(chǎn)品 B．外匯
C．企業(yè)債券 D．政府債券
3．股份公司發(fā)行的股票具有（ ）的特征。
A．提前償還 B．無償還期限
C．非盈利性 D．股東結(jié)構不可改變性
4．定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過公司股份總數(shù)的（ ）
A．10% B．20%
C．30% D．40%
5．從收益分配的角度看，（?。?BR> A．普通股先于優(yōu)先股
B．公司債券在普通股之后
C．普通股在優(yōu)先股之后
D．根據(jù)公司具體情況，可自行決定。
6．把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是（ ）
A．是否記載姓名 B．享有的權利不同
C．是否允許上市 D．票面是否標明金額
7．依據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分派，能否在以后年度補發(fā)，可將優(yōu)先股分為（?。?BR> A．累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股
B．可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股
D．可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股
8．持有公司（?。┮陨瞎煞莸墓蓶|享有臨時股東大會召集請求權。
A．10% B．20%
C．15% D．30%
9．我國《證券法》第七十九條規(guī)定，投資者持有一個上市公司（?。斣谠撌聦嵃l(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會等有關部門報告。
A．已發(fā)行股份的10% B．總股份的5%
C．總股份的10% D．已發(fā)行股份的5%
10．按組織形式投資基金可分為（?。┖凸拘屯顿Y基金。
A．封閉式投資基金 B．開放式投資基金
C．契約型投資基金 D．指數(shù)基金
11．按照我國基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的（?。?BR> A．70% B．90%
C．80% D．100%
12．基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過其基金資產(chǎn)凈值的（ ）
A．5% B．10%
C．15% D．20%
13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券（?。?BR> A．5% B．10%
C．15% D．20%
14．基金收益分配不得低于基金凈收益的（ ）
A．70% B．90%
C．80% D．100%
15．基金投資于國債的比例不得低于（?。┑?0%
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