單項(xiàng)選擇題
1、 在客戶融資融券期間,證券持有人權(quán)益的一個(gè)處理原則是:客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸( ?。┧?。
A.客戶
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.證券發(fā)行人
2、 從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不-,美國(guó)證券市場(chǎng)采?。ā 。?。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
3、 市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。( ?。?BR> 4、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)
B.證券經(jīng)紀(jì)商,即經(jīng)紀(jì)人,是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C.證券投資者既可以是自然人,也可以是法人
D.委托人,即證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
5、 證券公司可以向投資者提供融資、融券服務(wù)。( ?。?BR> 6、 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。( ?。?BR> 7、 在債券全價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。( ?。?BR> 8、買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券,可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。( ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 A股賬戶按持有人分為( )。
A.境內(nèi)投資者證券賬戶
B.境外投資者證券賬戶
C.自然人證券賬戶
D.-般機(jī)構(gòu)證券賬戶
10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A.按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.向其他利益企業(yè)提供客戶資料
1、 在客戶融資融券期間,證券持有人權(quán)益的一個(gè)處理原則是:客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸( ?。┧?。
A.客戶
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.證券發(fā)行人
2、 從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不-,美國(guó)證券市場(chǎng)采?。ā 。?。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
3、 市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。( ?。?BR> 4、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)
B.證券經(jīng)紀(jì)商,即經(jīng)紀(jì)人,是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C.證券投資者既可以是自然人,也可以是法人
D.委托人,即證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
5、 證券公司可以向投資者提供融資、融券服務(wù)。( ?。?BR> 6、 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。( ?。?BR> 7、 在債券全價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。( ?。?BR> 8、買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券,可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。( ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 A股賬戶按持有人分為( )。
A.境內(nèi)投資者證券賬戶
B.境外投資者證券賬戶
C.自然人證券賬戶
D.-般機(jī)構(gòu)證券賬戶
10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A.按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.向其他利益企業(yè)提供客戶資料
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