單項(xiàng)選擇題
1、內(nèi)幕交易屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為，下列（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
2、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
3、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
4、（ ?。┓絹?lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
5、買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不超過2億元。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ?。?。
A．建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻
B．引入貨銀對(duì)付機(jī)制
C．建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D．對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
8、 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
B．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只證券
C．日價(jià)格振幅達(dá)到15％的前3只證券
D．日換手率達(dá)到20％的前3只證券
9、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)包括（ ?。?。
A．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
B．確定對(duì)具體客戶的授信額度
C．對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督
D．負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
10、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ?。?。
A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
1、內(nèi)幕交易屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為，下列（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
2、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
3、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
4、（ ?。┓絹?lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
5、買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不超過2億元。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ?。?。
A．建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻
B．引入貨銀對(duì)付機(jī)制
C．建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D．對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
8、 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
B．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只證券
C．日價(jià)格振幅達(dá)到15％的前3只證券
D．日換手率達(dá)到20％的前3只證券
9、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)包括（ ?。?。
A．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
B．確定對(duì)具體客戶的授信額度
C．對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督
D．負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
10、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ?。?。
A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護(hù)權(quán)
C．對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
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