單項(xiàng)選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ）。
A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
2、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券（ ）。
A．交易通道服務(wù)
B．關(guān)系維護(hù)
C．有形服務(wù)
D．信息咨詢服務(wù)
3、 證券公司在證券承銷過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。（ ）
4、 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> 5、 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。?shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
6、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（ ?。┐_定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買人配股權(quán)證。
A．證券交易所
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．承銷商
D．保薦代表人
7、 在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥?bào)。
A．金額
B．份額
C．時(shí)間
D．?dāng)?shù)量
8、 從國(guó)際上看，證券托管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 9、客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．柜臺(tái)委托
B．函電委托
C．電話委托
D．網(wǎng)上委托
多項(xiàng)選擇題
10、 按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
B．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
C．當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ）。
A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
2、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券（ ）。
A．交易通道服務(wù)
B．關(guān)系維護(hù)
C．有形服務(wù)
D．信息咨詢服務(wù)
3、 證券公司在證券承銷過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。（ ）
4、 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> 5、 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。?shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
6、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，（ ?。┐_定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買人配股權(quán)證。
A．證券交易所
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．承銷商
D．保薦代表人
7、 在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥?bào)。
A．金額
B．份額
C．時(shí)間
D．?dāng)?shù)量
8、 從國(guó)際上看，證券托管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 9、客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．柜臺(tái)委托
B．函電委托
C．電話委托
D．網(wǎng)上委托
多項(xiàng)選擇題
10、 按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
B．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
C．當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
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