單項選擇題
1、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類不包括（ ?。?。
A．股票交易
B．債券交易
C．回購交易
D．基金交易
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當是（ ?。?。
A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B．“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D．“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事8股交易前，先要開立（ ?。?BR> A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶
4、 債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返回資金，正回購方向逆回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?BR> 5、 證券發(fā)行人辦理退出登記時，證券交易所須將持有人名冊、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
6、 （ ?。儆诿魑牧惺镜淖C券公司操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券公司研究中心提出對證券市場產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
D．證券公司在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
7、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是（ ）。
A．風(fēng)險偏好型
B．積極型
C．保守型
D．穩(wěn)健型
多項選擇題
8、 關(guān)于限價委托，以下說法正確的是（ ）。
A．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券
B．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券
D．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
9、 關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場
B．場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之問
C．場外交易市場包括店頭市場
D．在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式
10、 在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補辦
D．非交易過戶
1、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類不包括（ ?。?。
A．股票交易
B．債券交易
C．回購交易
D．基金交易
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當是（ ?。?。
A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B．“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D．“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事8股交易前，先要開立（ ?。?BR> A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶
4、 債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由逆回購方按約定回購利率計算的資金額向正回購方返回資金，正回購方向逆回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?BR> 5、 證券發(fā)行人辦理退出登記時，證券交易所須將持有人名冊、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
6、 （ ?。儆诿魑牧惺镜淖C券公司操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券公司研究中心提出對證券市場產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
D．證券公司在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
7、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是（ ）。
A．風(fēng)險偏好型
B．積極型
C．保守型
D．穩(wěn)健型
多項選擇題
8、 關(guān)于限價委托，以下說法正確的是（ ）。
A．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券
B．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C．在限價委托買人中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券
D．在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
9、 關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場
B．場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之問
C．場外交易市場包括店頭市場
D．在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式
10、 在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補辦
D．非交易過戶
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