單項(xiàng)選擇題
1、 非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ?。?BR> 2、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。（ ?。?BR> 3、 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 4、 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B．提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告
C．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
5、 過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ）
6、 買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 常見的內(nèi)幕交易包括（ ）。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
8、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
10、債券（ ）的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
A．到期兌付
B．轉(zhuǎn)換為股票
C．終止上市交易
D．提前贖回
1、 非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ?。?BR> 2、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。（ ?。?BR> 3、 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 4、 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B．提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告
C．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
5、 過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ）
6、 買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 常見的內(nèi)幕交易包括（ ）。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
8、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
10、債券（ ）的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
A．到期兌付
B．轉(zhuǎn)換為股票
C．終止上市交易
D．提前贖回
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