單項(xiàng)選擇題
1、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 2、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．配股登記日
B．配股公告日后一天
C．配股股權(quán)登記日后一天
D．配股公告日
3、 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ）。
A．單只股票(基金)漲跌幅－對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價(jià)格－當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最低價(jià)格×100%
C．成交股數(shù)÷流通股數(shù)×100%
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)－中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
4、 對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（ ）家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
5、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
多項(xiàng)選擇題
6、證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括（ ?。?。
A．最近3年連續(xù)虧損
B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
C．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
D．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
7、 證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定（ ?。?。
A．資產(chǎn)配置策略
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種
8、 下列關(guān)于會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（ ?。?。
A．專(zhuān)用證券賬戶(hù)發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
9、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B．新聞出版業(yè)
C．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D．安排證券上市
10、深圳交易所目前所公布的成分股指數(shù)包括（ ?。?BR> A．規(guī)模指數(shù)
B．風(fēng)格指數(shù)
C．策略指數(shù)
D．市場(chǎng)指數(shù)
1、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 2、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．配股登記日
B．配股公告日后一天
C．配股股權(quán)登記日后一天
D．配股公告日
3、 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ）。
A．單只股票(基金)漲跌幅－對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價(jià)格－當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最低價(jià)格×100%
C．成交股數(shù)÷流通股數(shù)×100%
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)－中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
4、 對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7％的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（ ）家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．3
B．5
C．10
D．15
5、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
多項(xiàng)選擇題
6、證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括（ ?。?。
A．最近3年連續(xù)虧損
B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
C．在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
D．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
7、 證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定（ ?。?。
A．資產(chǎn)配置策略
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種
8、 下列關(guān)于會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（ ?。?。
A．專(zhuān)用證券賬戶(hù)發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線(xiàn)一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
9、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B．新聞出版業(yè)
C．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D．安排證券上市
10、深圳交易所目前所公布的成分股指數(shù)包括（ ?。?BR> A．規(guī)模指數(shù)
B．風(fēng)格指數(shù)
C．策略指數(shù)
D．市場(chǎng)指數(shù)
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