單項選擇題
1、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
2、 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是（ ?。?。
A．9．89元
B．11．10元
C．8．90元
D．10．11元
3、 （ ?。覈_展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
4、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（ ）專人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
5、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
6、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。?。
A．人民幣1億元
B．人民幣2億元
C．人民幣3億元
D．人民幣5億元
7、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（ ）的上下3%。
A．前收盤價
B．最近申報價
C．最近成交價
D．前開盤價
多項選擇題
8、關(guān)于股份登記，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記
B．股份初始登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
C．配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
D．申請送股時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
9、現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票有（ ?。?BR> A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司
10、 關(guān)于證券經(jīng)紀關(guān)系，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的買賣關(guān)系
B．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的依附關(guān)系
C．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的代理關(guān)系
D．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的委托關(guān)系
1、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
2、 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是（ ?。?。
A．9．89元
B．11．10元
C．8．90元
D．10．11元
3、 （ ?。覈_展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
4、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（ ）專人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
5、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
6、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。?。
A．人民幣1億元
B．人民幣2億元
C．人民幣3億元
D．人民幣5億元
7、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（ ）的上下3%。
A．前收盤價
B．最近申報價
C．最近成交價
D．前開盤價
多項選擇題
8、關(guān)于股份登記，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記
B．股份初始登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
C．配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
D．申請送股時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
9、現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票有（ ?。?BR> A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司
10、 關(guān)于證券經(jīng)紀關(guān)系，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的買賣關(guān)系
B．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的依附關(guān)系
C．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的代理關(guān)系
D．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關(guān)系，也就確立了二者之間的委托關(guān)系
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