單項(xiàng)選擇題
1、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ ?。┢?，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
2、 投資者通過(guò)上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)椋ā 。?BR> A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報(bào)買賣方向
3、 自然人及－般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（ ?。┺k理。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（ ?。?。
A．也不保證最低收益
B．但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益
C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D．但保證投資者的本金不受損失
5、 在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分（ ）。
A．券種
B．回購(gòu)期限
C．債券利率
D．債券價(jià)格
6、 下列交易方式中投機(jī)性最強(qiáng)的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
7、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ?。?BR> A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
8、關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則
B．開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則
C．一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶
D．對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開(kāi)立一個(gè)
多項(xiàng)選擇題
9、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
10、關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?BR> A．證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)持有人名冊(cè)的行為
B．證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力
C．證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D．證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記和退出登記等
1、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ ?。┢?，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
2、 投資者通過(guò)上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)椋ā 。?BR> A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報(bào)買賣方向
3、 自然人及－般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（ ?。┺k理。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（ ?。?。
A．也不保證最低收益
B．但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益
C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D．但保證投資者的本金不受損失
5、 在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分（ ）。
A．券種
B．回購(gòu)期限
C．債券利率
D．債券價(jià)格
6、 下列交易方式中投機(jī)性最強(qiáng)的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
7、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ?。?BR> A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
8、關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則
B．開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則
C．一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶
D．對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開(kāi)立一個(gè)
多項(xiàng)選擇題
9、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
10、關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?BR> A．證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)持有人名冊(cè)的行為
B．證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力
C．證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D．證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記和退出登記等
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