單項選擇題
1、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 信息技術風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權的可能性。 （ ）
3、 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30％。（ ?。?BR> 4、 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。（ ?。?BR> 5、 假設2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?BR> A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
6、 下列選項中，（ ?。┎粚儆阢y行間債券市場的參與者。
A．個人投資者
B．境內(nèi)商業(yè)銀行
C．非銀行金融機構(gòu)
D．非金融機構(gòu)
7、 （ ?。┦字?OF(南方積極配置)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所
多項選擇題
8、 關于委托指令及其有效期，以下說法中正確的有（ ?。?。
A．委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后.委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
9、 關于證券經(jīng)紀關系，下列說法正確的有（ ?。?。
A．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的買賣關系
B．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的依附關系
C．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的代理關系
D．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的委托關系
10、個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交（ ?。?。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
1、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 信息技術風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權的可能性。 （ ）
3、 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30％。（ ?。?BR> 4、 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。（ ?。?BR> 5、 假設2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?BR> A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
6、 下列選項中，（ ?。┎粚儆阢y行間債券市場的參與者。
A．個人投資者
B．境內(nèi)商業(yè)銀行
C．非銀行金融機構(gòu)
D．非金融機構(gòu)
7、 （ ?。┦字?OF(南方積極配置)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所
多項選擇題
8、 關于委托指令及其有效期，以下說法中正確的有（ ?。?。
A．委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后.委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
9、 關于證券經(jīng)紀關系，下列說法正確的有（ ?。?。
A．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的買賣關系
B．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的依附關系
C．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的代理關系
D．客戶與證券經(jīng)紀商建立證券經(jīng)紀關系，也就確立了二者之間的委托關系
10、個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交（ ?。?。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
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