單項選擇題
1、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ）萬元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
2、 進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ）。
A．客戶證券投資的風(fēng)險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B．投資的主要品種
C．操作風(fēng)格
D．投資的規(guī)模
3、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
4、 專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)報證券交易所登記。（ ?。?BR> 5、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ?。┐_定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務(wù)院
C．財政部
D．證券交易所
6、 投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（ ?。┑葮I(yè)務(wù)操作。
A．保證金收取
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶征信
8、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求，正確的說法有（ ?。?BR> A．上海證券交易所申報單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報價
C．深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．深圳證券交易所申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍
9、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有（ ?。?。
A．投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C．投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”
D．在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外
10、 中國證監(jiān)會對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，（ ?。?yīng)當(dāng)予以配合。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
1、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ）萬元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
2、 進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ）。
A．客戶證券投資的風(fēng)險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B．投資的主要品種
C．操作風(fēng)格
D．投資的規(guī)模
3、 交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ?。?yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
4、 專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)報證券交易所登記。（ ?。?BR> 5、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ?。┐_定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務(wù)院
C．財政部
D．證券交易所
6、 投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（ ?。┑葮I(yè)務(wù)操作。
A．保證金收取
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶征信
8、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求，正確的說法有（ ?。?BR> A．上海證券交易所申報單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報價
C．深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．深圳證券交易所申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍
9、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有（ ?。?。
A．投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C．投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”
D．在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外
10、 中國證監(jiān)會對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，（ ?。?yīng)當(dāng)予以配合。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
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