單項(xiàng)選擇題
1、 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。（ ）
2、 投資主辦人員須具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。（ ?。?BR> 3、 配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 4、 大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是（ ?。?BR> A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．時(shí)間集中策略
D．客戶集中策略
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。（ ?。?BR> 6、 債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購(gòu)期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品。（ ）
7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)、融券方按“買(mǎi)入”予以申報(bào)。（ ?。?BR> 8、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（ ）。
A．但保證投資者的本金不受損失
B．但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益
C．也不保證最低收益
D．賬戶實(shí)名
多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)
C．證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者
D．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的
1、 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。（ ）
2、 投資主辦人員須具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。（ ?。?BR> 3、 配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 4、 大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略是（ ?。?BR> A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．時(shí)間集中策略
D．客戶集中策略
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。（ ?。?BR> 6、 債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購(gòu)期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品。（ ）
7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣(mài)出”予以申報(bào)、融券方按“買(mǎi)入”予以申報(bào)。（ ?。?BR> 8、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（ ）。
A．但保證投資者的本金不受損失
B．但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益
C．也不保證最低收益
D．賬戶實(shí)名
多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)
C．證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者
D．場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的
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