單項選擇題
1、 根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（ ），以及結(jié)算參與人證券交易金額的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
2、 自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
3、 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。
A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C．股價被操縱的可能性較大
D．市場性不強(qiáng)
4、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ?。┰?BR> A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
5、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前
D．清算與交割、交收同步
6、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
7、 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的800％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％。（ ?。?BR> 8、 （ ）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A．全價交易
B．凈價交易
C．差價交易
D．市場價交易
多項選擇題
9、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作
D．1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實施
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
1、 根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（ ），以及結(jié)算參與人證券交易金額的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
2、 自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
3、 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。
A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C．股價被操縱的可能性較大
D．市場性不強(qiáng)
4、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ?。┰?BR> A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
5、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前
D．清算與交割、交收同步
6、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
7、 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的800％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％。（ ?。?BR> 8、 （ ）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A．全價交易
B．凈價交易
C．差價交易
D．市場價交易
多項選擇題
9、 下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作
D．1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實施
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
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