單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（ ?。?，以及結(jié)算參與人證券交易金額的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
2、 自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
3、 新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ ?。?BR> A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級(jí)市場不能平穩(wěn)對(duì)接
C．股價(jià)被操縱的可能性較大
D．市場性不強(qiáng)
4、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
5、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
6、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
7、 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價(jià)范圍：股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的800％以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％。（ ?。?BR> 8、 （ ）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．差價(jià)交易
D．市場價(jià)交易
多項(xiàng)選擇題
9、 下列說法中正確的有（ ?。?。
A．2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作
D．1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實(shí)施
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
1、 根據(jù)財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（ ?。?，以及結(jié)算參與人證券交易金額的－定比例收取。
A．10%
B．20%
C．25%
D．50%
2、 自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
3、 新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ ?。?BR> A．工作繁瑣，效率低下
B．一、二級(jí)市場不能平穩(wěn)對(duì)接
C．股價(jià)被操縱的可能性較大
D．市場性不強(qiáng)
4、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
5、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
6、 上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
7、 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價(jià)范圍：股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的800％以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％。（ ?。?BR> 8、 （ ）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．差價(jià)交易
D．市場價(jià)交易
多項(xiàng)選擇題
9、 下列說法中正確的有（ ?。?。
A．2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作
D．1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實(shí)施
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
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