2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(4月21日)

字號:

單項選擇題
    1、 根據(jù)證券交易所的規(guī)定,集合競價中未能成交的委托全部無效。( ?。?BR>    2、 證券登記按證券種類劃分,不包括( ?。?。
    A.股份登記
    B.基金登記
    C.期貨登記
    D.權(quán)證登記
    3、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,在連續(xù)競價條件下,不能成交的委托單自動失效。( ?。?BR>    4、 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式,下列表述不正確的是( ?。?。
    A.采用格式化報價的,未按規(guī)定做的報價為無效報價
    B.進(jìn)行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易
    C.公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
    D.自主報價分公開報價和對話報價兩類
    5、 ETF份額的申購、贖回必須用組合證券,這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。( ?。?BR>    6、 對于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF),贖回申報單位為( ?。?BR>    A.100份基金份額
    B.1份基金份額
    C.100元人民幣
    D.1元人民幣
    7、債券回購交易申報中,融資方按( ?。┯枰陨陥蟆?BR>    A.買入        
    B.賣出
    C.申購        
    D.贖回
    多項選擇題
    8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有( ?。?BR>    A.公平公正,誠實守信
    B.健全制度,規(guī)范運作
    C.投資風(fēng)險,客戶自擔(dān)
    D.投資風(fēng)險由證券公司與客戶共擔(dān)
    9、 下列行為中,需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責(zé)任的有( ?。?。
    A.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量的,情節(jié)嚴(yán)重
    B.未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,情節(jié)嚴(yán)重
    C.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格的,情節(jié)嚴(yán)重
    D.以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量的,情節(jié)嚴(yán)重
    10、關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷,下列說法中正確的有( ?。?。
    A.結(jié)算參與人同時應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶,用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金
    B.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶
    C.指定收款賬戶的賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致
    D.結(jié)算系統(tǒng)參與人不可以撤銷結(jié)算賬戶
    
證券從業(yè)題庫 證券考試備考輔導(dǎo) 證券考試每日一練 證券考試真題 證券考試答案