單項(xiàng)選擇題
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（ ?。┓绞脚鋵Τ山弧?BR> A．集合競價(jià)
B．撮合定價(jià)
C．連續(xù)競價(jià)
D．交易所定價(jià)
3、 大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ）
4、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ?。?BR> 5、 對于交易所無形席位說法正確的是（ ）。
A．雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤
B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C．不易成交
D．屬于場外報(bào)盤
6、 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 7、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．上市交易超過3個(gè)月
B．近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C．基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
D．日均成交額在5 000萬以上
9、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會計(jì)師事務(wù)所
B．審計(jì)事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．咨詢公司
10、自然人申請證券賬戶合并需提供（ ?。?BR> A．注銷證券賬戶申請表
B．有效身份證明文件及復(fù)印件
C．?dāng)M合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D．合并證券賬戶申請表
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
2、 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以（ ?。┓绞脚鋵Τ山弧?BR> A．集合競價(jià)
B．撮合定價(jià)
C．連續(xù)競價(jià)
D．交易所定價(jià)
3、 大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ）
4、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ?。?BR> 5、 對于交易所無形席位說法正確的是（ ）。
A．雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤
B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C．不易成交
D．屬于場外報(bào)盤
6、 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 7、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、 標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．上市交易超過3個(gè)月
B．近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C．基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
D．日均成交額在5 000萬以上
9、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會計(jì)師事務(wù)所
B．審計(jì)事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．咨詢公司
10、自然人申請證券賬戶合并需提供（ ?。?BR> A．注銷證券賬戶申請表
B．有效身份證明文件及復(fù)印件
C．?dāng)M合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D．合并證券賬戶申請表
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