單項選擇題
1、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為（ ?。?。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
2、 下列不屬于自營業(yè)務的內(nèi)部控制內(nèi)容的是（ ）。
A．通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制
B．審計部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告
C．建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
D．建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
3、 下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶的是（ ）。
A．證券公司董事
B．證券公司監(jiān)事
C．證券公司從業(yè)人員
D．銀行工作人員
4、 在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（ ?。?BR> 5、 客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，經(jīng)辦人應查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗網(wǎng)上交易協(xié)議書填寫的（ ?。?。
A．準確性和有效性
B．真實性和完整性
C．準確性和完整性
D．完整性和一致性
6、 因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（ ?。?BR> 7、 清算是交收的基礎和保證。（ ?。?BR> 8、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項選擇題
9、 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（ ?。?BR> A．見券付款
B．見款付券
C．券款對付
D．錢貨兩清
10、 證券初始登記包括（ ）等。
A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權證發(fā)行登記
1、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為（ ?。?。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
2、 下列不屬于自營業(yè)務的內(nèi)部控制內(nèi)容的是（ ）。
A．通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制
B．審計部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告
C．建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
D．建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
3、 下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶的是（ ）。
A．證券公司董事
B．證券公司監(jiān)事
C．證券公司從業(yè)人員
D．銀行工作人員
4、 在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。（ ?。?BR> 5、 客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，經(jīng)辦人應查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗網(wǎng)上交易協(xié)議書填寫的（ ?。?。
A．準確性和有效性
B．真實性和完整性
C．準確性和完整性
D．完整性和一致性
6、 因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（ ?。?BR> 7、 清算是交收的基礎和保證。（ ?。?BR> 8、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項選擇題
9、 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（ ?。?BR> A．見券付款
B．見款付券
C．券款對付
D．錢貨兩清
10、 證券初始登記包括（ ）等。
A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權證發(fā)行登記
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