一、名詞解釋
證券交易所
公司制證券交易所
會員制證券交易所
持續(xù)型交易撮合制度
間歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
證券承銷商
證券自營商
證券經(jīng)紀(jì)商
投資銀行
投資信托公司
二、填空
1、世界上第一個證券交易所是（?）
2、（?）年（?）月，上海設(shè)立了新中國成立后第一家證券交易所————上海證券交易所。
3、從是否以盈利為目的及機(jī)構(gòu)的屬性來看證券交易所主要有兩種即（?）、（?）。
4、世界上的交易撮合制度大致有三種（?）、（?）、（?）。
5、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，證券商可以分為（?）、（?）、?（?）和（?）。
6、按證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)不同，證券商可以分為（?）、（?）和（?）。
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（?）、（?）、（?）和（?）。
三、多項(xiàng)選擇
1、證券交易所有兩個基本特征即（?）
a、價(jià)格公開
b、有固定交易場所
c、有嚴(yán)格交易章程
d、財(cái)務(wù)公開
2、下列屬于會員制證券交易所的特點(diǎn)是（?）
a、交易損失由買賣雙方自己承擔(dān)
b、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金
c、自律自治
d、以盈利為目的
3、上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是（?）
a、監(jiān)察委員會
b、總經(jīng)理
c、會員大會
d、理事會
4、證券公司在進(jìn)行委托買賣業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格遵守哪些原則（?）
a、時間優(yōu)先
b、價(jià)格優(yōu)先
c、委托代理原則
d、效率原則
5、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、自營買賣
b、委托買賣業(yè)務(wù)
c、證券認(rèn)購
d、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)
6、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、包銷或代銷新發(fā)行的證券
b、代理企業(yè)發(fā)行證券
c、提供咨詢服務(wù)
d、擔(dān)任企業(yè)顧問，指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理
四、判斷并說明理由
1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運(yùn)作（?）
2、公司制證券交易所以盈利為目的（?）
3、買賣證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時，交易所負(fù)有賠償責(zé)任。（?）
4、我國證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（?）
5、上海證券交易所不接受個人會員（?）
6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場上（?）
7、證券公司代理證券發(fā)行過程中，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（?）
8、投資銀行實(shí)際上就是商業(yè)銀行。（?）
五、簡答
1、公司制證券交易所和會員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點(diǎn)？
2、證券交易所的功能和作用是什么？
3、證券交易所撮合制度有哪些？
4、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？
5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場？
6、簡述證券交易所的兩個基本特征？
7、證券公司在證券市場上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？
8、簡述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍？?
證券交易所
公司制證券交易所
會員制證券交易所
持續(xù)型交易撮合制度
間歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
證券承銷商
證券自營商
證券經(jīng)紀(jì)商
投資銀行
投資信托公司
二、填空
1、世界上第一個證券交易所是（?）
2、（?）年（?）月，上海設(shè)立了新中國成立后第一家證券交易所————上海證券交易所。
3、從是否以盈利為目的及機(jī)構(gòu)的屬性來看證券交易所主要有兩種即（?）、（?）。
4、世界上的交易撮合制度大致有三種（?）、（?）、（?）。
5、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，證券商可以分為（?）、（?）、?（?）和（?）。
6、按證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)不同，證券商可以分為（?）、（?）和（?）。
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（?）、（?）、（?）和（?）。
三、多項(xiàng)選擇
1、證券交易所有兩個基本特征即（?）
a、價(jià)格公開
b、有固定交易場所
c、有嚴(yán)格交易章程
d、財(cái)務(wù)公開
2、下列屬于會員制證券交易所的特點(diǎn)是（?）
a、交易損失由買賣雙方自己承擔(dān)
b、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金
c、自律自治
d、以盈利為目的
3、上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是（?）
a、監(jiān)察委員會
b、總經(jīng)理
c、會員大會
d、理事會
4、證券公司在進(jìn)行委托買賣業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格遵守哪些原則（?）
a、時間優(yōu)先
b、價(jià)格優(yōu)先
c、委托代理原則
d、效率原則
5、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、自營買賣
b、委托買賣業(yè)務(wù)
c、證券認(rèn)購
d、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)
6、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、包銷或代銷新發(fā)行的證券
b、代理企業(yè)發(fā)行證券
c、提供咨詢服務(wù)
d、擔(dān)任企業(yè)顧問，指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理
四、判斷并說明理由
1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運(yùn)作（?）
2、公司制證券交易所以盈利為目的（?）
3、買賣證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時，交易所負(fù)有賠償責(zé)任。（?）
4、我國證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（?）
5、上海證券交易所不接受個人會員（?）
6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場上（?）
7、證券公司代理證券發(fā)行過程中，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（?）
8、投資銀行實(shí)際上就是商業(yè)銀行。（?）
五、簡答
1、公司制證券交易所和會員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點(diǎn)？
2、證券交易所的功能和作用是什么？
3、證券交易所撮合制度有哪些？
4、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？
5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場？
6、簡述證券交易所的兩個基本特征？
7、證券公司在證券市場上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？
8、簡述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍？?
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