一、名詞解釋
證券交易所
公司制證券交易所
會(huì)員制證券交易所
持續(xù)型交易撮合制度
間歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
證券承銷(xiāo)商
證券自營(yíng)商
證券經(jīng)紀(jì)商
投資銀行
投資信托公司
二、填空
1、世界上第一個(gè)證券交易所是（?）
2、（?）年（?）月，上海設(shè)立了新中國(guó)成立后第一家證券交易所————上海證券交易所。
3、從是否以盈利為目的及機(jī)構(gòu)的屬性來(lái)看證券交易所主要有兩種即（?）、（?）。
4、世界上的交易撮合制度大致有三種（?）、（?）、（?）。
5、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，證券商可以分為（?）、（?）、?（?）和（?）。
6、按證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)不同，證券商可以分為（?）、（?）和（?）。
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（?）、（?）、（?）和（?）。
三、多項(xiàng)選擇
1、證券交易所有兩個(gè)基本特征即（?）
a、價(jià)格公開(kāi)
b、有固定交易場(chǎng)所
c、有嚴(yán)格交易章程
d、財(cái)務(wù)公開(kāi)
2、下列屬于會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)是（?）
a、交易損失由買(mǎi)賣(mài)雙方自己承擔(dān)
b、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金
c、自律自治
d、以盈利為目的
3、上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是（?）
a、監(jiān)察委員會(huì)
b、總經(jīng)理
c、會(huì)員大會(huì)
d、理事會(huì)
4、證券公司在進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守哪些原則（?）
a、時(shí)間優(yōu)先
b、價(jià)格優(yōu)先
c、委托代理原則
d、效率原則
5、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
b、委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
c、證券認(rèn)購(gòu)
d、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)
6、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、包銷(xiāo)或代銷(xiāo)新發(fā)行的證券
b、代理企業(yè)發(fā)行證券
c、提供咨詢(xún)服務(wù)
d、擔(dān)任企業(yè)顧問(wèn)，指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理
四、判斷并說(shuō)明理由
1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運(yùn)作（?）
2、公司制證券交易所以盈利為目的（?）
3、買(mǎi)賣(mài)證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時(shí)，交易所負(fù)有賠償責(zé)任。（?）
4、我國(guó)證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（?）
5、上海證券交易所不接受個(gè)人會(huì)員（?）
6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場(chǎng)上（?）
7、證券公司代理證券發(fā)行過(guò)程中，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（?）
8、投資銀行實(shí)際上就是商業(yè)銀行。（?）
五、簡(jiǎn)答
1、公司制證券交易所和會(huì)員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點(diǎn)？
2、證券交易所的功能和作用是什么？
3、證券交易所撮合制度有哪些？
4、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？
5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場(chǎng)？
6、簡(jiǎn)述證券交易所的兩個(gè)基本特征？
7、證券公司在證券市場(chǎng)上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？
8、簡(jiǎn)述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍？?
證券交易所
公司制證券交易所
會(huì)員制證券交易所
持續(xù)型交易撮合制度
間歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
證券承銷(xiāo)商
證券自營(yíng)商
證券經(jīng)紀(jì)商
投資銀行
投資信托公司
二、填空
1、世界上第一個(gè)證券交易所是（?）
2、（?）年（?）月，上海設(shè)立了新中國(guó)成立后第一家證券交易所————上海證券交易所。
3、從是否以盈利為目的及機(jī)構(gòu)的屬性來(lái)看證券交易所主要有兩種即（?）、（?）。
4、世界上的交易撮合制度大致有三種（?）、（?）、（?）。
5、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，證券商可以分為（?）、（?）、?（?）和（?）。
6、按證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)不同，證券商可以分為（?）、（?）和（?）。
7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（?）、（?）、（?）和（?）。
三、多項(xiàng)選擇
1、證券交易所有兩個(gè)基本特征即（?）
a、價(jià)格公開(kāi)
b、有固定交易場(chǎng)所
c、有嚴(yán)格交易章程
d、財(cái)務(wù)公開(kāi)
2、下列屬于會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)是（?）
a、交易損失由買(mǎi)賣(mài)雙方自己承擔(dān)
b、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金
c、自律自治
d、以盈利為目的
3、上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是（?）
a、監(jiān)察委員會(huì)
b、總經(jīng)理
c、會(huì)員大會(huì)
d、理事會(huì)
4、證券公司在進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守哪些原則（?）
a、時(shí)間優(yōu)先
b、價(jià)格優(yōu)先
c、委托代理原則
d、效率原則
5、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
b、委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
c、證券認(rèn)購(gòu)
d、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)
6、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是（?）
a、包銷(xiāo)或代銷(xiāo)新發(fā)行的證券
b、代理企業(yè)發(fā)行證券
c、提供咨詢(xún)服務(wù)
d、擔(dān)任企業(yè)顧問(wèn)，指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理
四、判斷并說(shuō)明理由
1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運(yùn)作（?）
2、公司制證券交易所以盈利為目的（?）
3、買(mǎi)賣(mài)證券的雙方，如有一方違約給另一方造成損失時(shí)，交易所負(fù)有賠償責(zé)任。（?）
4、我國(guó)證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度（?）
5、上海證券交易所不接受個(gè)人會(huì)員（?）
6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場(chǎng)上（?）
7、證券公司代理證券發(fā)行過(guò)程中，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（?）
8、投資銀行實(shí)際上就是商業(yè)銀行。（?）
五、簡(jiǎn)答
1、公司制證券交易所和會(huì)員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點(diǎn)？
2、證券交易所的功能和作用是什么？
3、證券交易所撮合制度有哪些？
4、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？
5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場(chǎng)？
6、簡(jiǎn)述證券交易所的兩個(gè)基本特征？
7、證券公司在證券市場(chǎng)上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面？
8、簡(jiǎn)述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍？?
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