單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 2、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 4、 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先
5、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中竟價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A．1萬(wàn)手
B．5萬(wàn)手
C．1萬(wàn)張
D．5萬(wàn)張
6、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。（ ）
7、 某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為15元／股，則該股除權(quán)價(jià)為（ ）。
A．16．25元／股
B．17．50元／股
C．20．00元／股
D．25．00元／股
8、從2002年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 國(guó)債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有（ ）。
A．已計(jì)息天數(shù)
B．票面利率
C．應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額
D．債券面值
10、關(guān)于清算的解釋，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
C．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
1、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 2、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
3、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 4、 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先
5、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中竟價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A．1萬(wàn)手
B．5萬(wàn)手
C．1萬(wàn)張
D．5萬(wàn)張
6、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。（ ）
7、 某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為15元／股，則該股除權(quán)價(jià)為（ ）。
A．16．25元／股
B．17．50元／股
C．20．00元／股
D．25．00元／股
8、從2002年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 國(guó)債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有（ ）。
A．已計(jì)息天數(shù)
B．票面利率
C．應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額
D．債券面值
10、關(guān)于清算的解釋，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
C．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
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